Practicum Compliance 2019

La obra Practicum Compliance se focaliza en un análisis desde un punto de vista práctico de las principales exigencias normativas para las personas jurídicas en materia de Compliance así como de los principales delitos a los que se pueden ver expuestas.

Supone una herramienta completa para el análisis, la valoración y el planteamiento de las diferentes casuísticas en las que puede encontrarse una persona jurídica en el momento de implantar y dar continuidad a su modelo de organización y gestión.

Revisión y estudio de las exigencias recogidas en la UNE 19601 así como en la ISO 37001.

Relación de autores

Incluye:

Planteamiento práctico de las diferentes exigencias y casuísticas
Planteamiento de casos prácticos de los principales de delitos que pueden suponer responsabilidad penal para las personas jurídicas
Propuesta de estructuras y herramientas para una correcta implantación de un modelo de prevención y control adecuado en función de las necesidades de las personas jurídicas
Inclusión de mapas de riesgos sectoriales
Análisis detallado de los sectores con mayor riesgo

CONTENIDOS Ver ampliado

1 25 argumentos a favor del Compliance

2 Modelo de Prevención y Control

3 Estructura documental

4 Código ético

5 Estructura de control en un grupo de empresas internacional

6 Comité de Compliance y Comité ético

6.1 Comité de Compliance. Compliance Officer

6.2 Comité Ético

7 Responsabilidad de los directivos

8 Formación y sensibilización

9 Elaboración y gestión de mapas de riesgos mediante Excel y mediante una aplicación informática

10 Investigaciones internas y canales de denuncia

10.1 Investigaciones internas

10.2 Canales de denuncia de irregularidades en la empresa

11 Sistema disciplinario

12 Indicadores y reporting

13 Repositorio de evidencias

14 Control de las empresas del grupo, filiales y participadas

15 Control de Terceros

15.1.1 Proveedores críticos: concepto, responsabilidad y control

15.1.2 Proveedores críticos. Visión práctica de su gestión

15.2 Control de clientes, distribuidores, concesionarios y franquiciados

16 Gestión del modelo de Compliance en la empresa, las filiales y los proveedores a través de una aplicación informática

17 Medioambiente y Salud Pública

17.1 Compliance y legislación medioambiental

17.2 Compliance y salud pública

18 Compliance y prevención de riesgos laborales

19 Intimidad y datos personales

20 Delitos contra el Mercado y los consumidores

21 Corrupción

22 Compliance y prevención de los delitos contra la Hacienda Pública

23 Delitos tecnológicos: riesgos y controles Sectores

24.1 Mapas de riesgos por sectores

24.2 Compliance y sector asegurador

24.3 Compliance en la industria farmacéutica de medicamentos de prescripción

24.4 Governance y Compliance en Private Equity y Entidades de Inversión

24.5 Sector tecnológico-digital

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