Curso implantación compliance para Pymes

Este curso proporcionará Paso a Paso y en no más de 10 horas, todas las herramientas necesarias para entender en qué consiste la cultura de cumplimiento.

Se facilitan todas las claves y consejos prácticos necesarios, los diferentes enfoques sobre un mismo problema y todo el soporte documental que se necesita para comenzar con la implantación de un Programa de Cumplimiento sólido y eficaz.

Videotutoriales
Guías técnicas
Exámenes
Formularios

Con esta guía práctica, lo que se pretende es allanar el camino del cumplimiento normativo y la prevención de delitos al empresario, facilitándole todas las claves prácticas necesarias para mejorar la eficiencia de su empresa, confeccionar su Modelo de Cumplimiento y, en definitiva, blindar su organización ante cualquier incumplimiento.

REQUISITOS

El requisito esencial consiste en tener un interés real en la cultura del cumplimiento normativo y todo lo que ello conlleva.

No es necesario ser un experto Compliance Officer o tener experiencia previa en el sector, basta con tener interés en este terreno y dedicarse al sector del asesoramiento empresarial.

DURACIÓN

Diez horas

Abierto el acceso durante 1 año

OBJETIVOS

Entender la problemática del Compliance en su vertiente exclusivamente penal y corporativa
Aprender a analizar las necesidades de la entidad
Aprender los conceptos básicos del Compliance
Aprender a llevar a cabo un Análisis de riesgos e impacto con éxito
Confeccionar las medidas de seguridad y control que necesite la empresa
Introducirse en los modelos de control y organización empresarial
Confeccionar un Programa de Cumplimiento Normativo corporativo en el que se refleje la realidad de la organización

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A su finalización se enviará la correspondiente acreditación de haber realizado el curso

Contenidos

VIDEOTUTORIALES

PARTE I. CORPORATE COMPLIANCE, PASO A PASO

PARTE II. LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO

PARTE III. LOS BENEFICIOS DE IMPLANTAR UN PROGRAMA DE COMPLIANCE INTEGRAL

PARTE IV. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL ORDENAMIENTO ESPAÑOL

PARTE V. EL DISEÑO DEL PROGRAMA DE CORPORATE COMPLIANCE

PARTE VI. IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE RIESGOS EN COMPLIANCE

PARTE VII. IMPLANTACIÓN DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO EN EL SENO DE LA EMPRESA

CUESTIONARIOS

EXAMEN TIPO TEST. PARTE I.- El compliance y sus beneficios

EXAMEN TIPO TEST. PARTE II.- La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico español

EXAMEN TIPO TEST. PARTE III.- Diseño del programa de compliance

EXAMEN TIPO TEST. PARTE IV.- El mapa de riesgos

EXAMEN TIPO TEST. PARTE V.- La implantación del programa de cumplimiento en el seno de una organización

FORMULARIOS

Modelos prácticos de aplicación

Plantilla para medidas técnicas de corrección de incidencias
Modelo de plantilla de informe de verificación (Compliance)
Modelo de plantilla informativa para dirección de los resultados del plan de monitorización (Compliance)
Modelo de plantilla de recepción y aceptación de código ético (Compliance)
Modelo de plan de monitorización y revisiones (Compliance)
Modelo de nombramiento de compliance officer (Compliance)
Modelo de denuncia de incumplimiento (Compliance)
Modelo de matriz de cálculo de riesgo residual (Compliance)
Modelo de matriz de cálculo de riesgo inherente (Compliance)
Modelo de identificación y análisis de riesgos inherentes (Compliance)
Modelo de índice general de código ético (Compliance)
Modelo de acta de designación del órgano de prevención penal (Compliance)
Modelo de programa de compliance

TEMAS TÉCNICOS

PARTE I.- CONCEPTOS GENERALES

Cumplimiento normativo en la empresa (Compliance).

1.1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas

1.2. Responsabilidad civil del Empresario como modalidad de las obligaciones generadas por un hecho ajeno

1.3. La función de compliance

1.3.1. La cultura compliance

1.3.2. El Principio de proporcionalidad en Compliance

1.4. El fenómeno del Paper Compliance.

PARTE II.- FUENTES RELEVANTES

2. Norma UNE 19601.

PARTE III.- RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

3.1. Nociones generales

Responsabilidad penal de las personas jurídicas

3.2. Delitos a tomar en consideración

A.El tráfico de órganos como modalidad de delitos contra la salud y la integridad corporal
B.La trata de seres humanos como modalidad de delitos contra la libertad y la integridad moral
C.Los delitos de prostitución, explotación sexual y corrupción de menores en relación con la pornografía infantil y como modalidad de delitos contra la libertad e indemnidad sexual
D.Delitos contra la intimidad y el honor: Descubrimiento y revelación de secretos, allanamiento de morada, acceso no autorizado a programas informáticos, injurias y calumnias
E.La estafa como modalidad de delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconómico
F.Los delitos de frustración de la ejecución como modalidad de delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconómico
G.Las insolvencias punibles como modalidad de delito contra el patrimonio y contra el orden socioeconómico
H.Disposiciones comunes a los delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores
I.La receptación y del blanqueo de capitales como modalidades de delitos contra el patrimonio y el orden socioeconómico
J.Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social como modalidad de delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconómico
K.Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
L.La elaboración y el tráfico de sustancias nocivas como modalidad de delitos contra la sociedad
M.El tráfico de drogas como modalidad de delito contra la sociedad
N.La falsificación de moneda y efectos timbrados como modalidad del delito de falsedades
O.Delitos contra los derechos de los trabajadores

PARTE IV.- EL PROGRAMA DEL CUMPLIMIENTO

El Modelo de Cumplimiento Normativo

4.1. Estructura normativa del programa de cumplimiento

4.2. La estructura de control

4.3. El Mapa de Riesgos en Compliance

4.4. El repositorio de evidencias

4.5. La organización del sistema disciplinario en un Programa de Compliance

4.5.1. Código Ético o de conducta

4.5.2. Canal Ético o de denuncias

4.5.3. La Responsabilidad Social Corporativa