Curso de Auditoría de Compliance

Autor: Director: Xavier Ribas. Coordinador: Juan Pablo Tornos
Fecha: convocatoria abierta
Duración: 150 horas/días
Precio: 1445.95€ (I.V.A. Incluído)
Bonificable en FUNDAE




¿POR QUÉ HACER ESTE CURSO?

Porque es el curso en el que aprenderás de forma práctica y clara los procesos e instrumentos más adecuados para el desarrollo de las funciones de auditoría y supervisión en materia de compliance.

El curso incluye más de 4.000 elementos de soporte para la auditoría, distribuidos en:

  • 45 materias o temas a auditar.
  • 270 preguntas relativas a factores de riesgo.
  • Más de 700 preguntas relativas a riesgos.
  • Más de 700 preguntas relativas a controles.
  • Más de 600 riesgos.
  • Más de 500 controles.
  • Más de 500 evidencias.
  • Más de 500 acciones recomendadas.

DESARROLLO

A través de web desde la plataforma personalizada del alumno.
– Desarrollo explicativo del temario
– Documentación en formato imprimible
– Vídeos y contenidos multimedia
– Esquemas y casos prácticos
– Tutoría personalizada
– Ejercicios tipo test
– Diploma acreditativo

DIRECCIÓN

Xavier Ribas | Socio de Ribas y Asociados | Director del Máster en Derecho de las TIC, Redes Sociales y Propiedad Intelectual (IT+IP) de ESADE. Presidente de ARBITEC

COORDINADOR DEL CURSO
Juan Pablo Tornos

PROFESORES
Rebeca Velasco
Paula Gómez
Sandra Tintoré
Joan Xifra
Ramon Baradat
Xavier Julve

DURACIÓN
150 horas


Forma de pago
– Tarjeta
– Transferencia
– Fraccionado en 3 recibos por Domiciliación bancaria

.

CONTENIDO

M1 – Metodología de la auditoría

  • Planificación de la auditoría
  • Identificación de las fuentes de información
  • Identificación de interlocutores
  • Alcance de la auditoría
  • Preguntas a realizar
  • Entrevistas
  • Verificación de la existencia del control
  • Verificación de la eficacia del control
  • Valoración del riesgo de incumplimiento
  • Proceso de obtención de evidencias
  • Repositorio de evidencias
  • Informe de auditoría
  • Presentación de los resultados
  • Indicadores de cumplimiento (KCI)
  • Plan de acción

M2 – Auditoría del modelo de compliance

  • Modelo de prevención y control
  • Estructura de control
  • Compliance Officer
  • Estructura normativa
  • Código ético
  • Mapa de riesgos general
  • Mapa de riesgos sectorial
  • Protocolo de toma de decisiones
  • Modelo de gestión de los recursos financieros
  • Canal ético
  • Sistema disciplinario y sanciones
  • Formación y sensibilización
  • Control de proveedores y clientes críticos
  • Control de socios y filiales
  • Verificación periódica y mejora continua del modelo
  • Repositorio de evidencias

M3 – Auditoría de riesgos comunes a todos los sectores

  • Corrupción pública
  • Corrupción privada
  • Daños informáticos
  • Propiedad intelectual e industrial
  • Hacienda Pública y Seguridad Social
  • Mercado y consumidores
  • Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
  • Derechos de los trabajadores
  • Medio ambiente
  • Ordenación del territorio y urbanismo
  • Falsificación de tarjetas, medios de pago y moneda
  • Intimidad
  • Estafa
  • Insolvencias punibles y frustración en la ejecución
  • Delitos de odio
  • Seguridad Colectiva
  • Salud pública y manipulación genética
  • Delitos contra ciudadanos extranjeros

M4 – Auditoría de riesgos sectoriales

  • Sector farmacéutico
  • Sector financiero
  • Sector inmobiliario
  • Sector retail
  • Sector gran consumo
  • Sector tecnológico

M5 – Riesgos de negocio que generan riesgos de cumplimiento

  • Riesgos financieros
  • Riesgos de mercado
  • Riesgos de suministro
  • Riesgos tecnológicos y derivados de la transformación digital
  • Riesgos relacionados con la sostenibilidad
  • Riesgos relacionados con la continuidad del negocio
  • Riesgos relacionados con las burbujas económicas
  • Riesgos relacionados con la disrupción
  • Riesgos derivados de iniciativas activistas – Fondos, accionistas y grupos de interés activistas


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