Manual del compliance officer

Autor: Sylvia Enseñat de Carlos
Fecha: Abril 2016
Duración: 220 + formato ebook
Precio: 32.00€
30.40€ (I.V.A. Incluído)
+ IVA, sin gastos de envío





Manual práctico dirigido a los profesionales de Compliance, en el que de forma clara y didáctica, se van desglosando y describiendo las funciones que debe desarrollar un Compliance Officer y se aportan distintas pautas, metodologías, modelos y plantillas útiles para el desarrollo de la función.
 
SUMARIO
 
LIBRO I
CUESTIONES GENERALES
CAPÍTULO 1
CONCEPTOS GENERALES DE COMPLIANCE. 21
1.1. Orígenes y antecedentes de la función de compliance. 21
1.2. ¿Qué es Compliance?. 24
1.3. Las tres líneas de defensa. 27
1.4. Compliance como función de gestión de riesgos. 30
1.5. Diferencias entre compliance y asesoría jurídica. 30
1.6. Diferencias entre compliance y auditoría interna. 32

CAPÍTULO 2
PROGRAMAS DE COMPLIANCE. 35
2.1. ¿Qué es un programa de compliance?. 35
2.2. Los siete elementos esenciales de un programa de compliance. 36
1. Liderazgo y cultura de compliance. 37
2. Función de Compliance. 38
3. Evaluación de riesgos. 39
4. Políticas y controles. 39
5. Comunicación, formación y sensibilización. 40
6. Supervisión y verifiación. 41
7. Consecuencias de los incumplimientos. 42
2.3. ¿Qué benefiios tiene un programa de compliance para mi organización?. 42

CAPÍTULO 3
EL COMPLIANCE OFFICER. 45
3.1. Requisitos esenciales del compliance offier. 45
1. Independencia. 45
2. Autoridad. 46
3. Recursos sufiientes. 47
4. Acceso a toda la información y a todos los miembros de la organización relevantes. 48
5. Responsabilidades claramente defiidas. 49
6. Libertad de información a la alta dirección de cualquier defiiencia detectada. 50
3.2. Perfi y aptitudes del compliance offier. 50
3.3. Dependencia jerárquica del compliance offier en la organización. 52
3.4. Estructura de un departamento de compliance. 53
3.5. Relación del compliance offier con los «stakeholders». 55

LIBRO II
FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
CAPÍTULO 4
FUNCIONES CLAVE DEL COMPLIANCE OFFICER. 61
4.1. Prevención. 62
4.2. Detección. 62
4.3. Información. 62

CAPÍTULO 5
GESTIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE. 65
5.1. Establecimiento del contexto. 67
5.2. Identifiación de los riesgos. 72
5.3. Análisis de los riesgos. 80
5.4. Evaluación de los riesgos. 81
5.5. Tratamiento de los riesgos. 87

CAPÍTULO 6
DISEÑO DE LOS CONTROLES. 91
6.1. Políticas y procedimientos. 91
6.2. Controles organizativos. 92
6.3. Controles de procesos. 94
6.4. Código de conducta. 95

CAPÍTULO 7
ASESORAMIENTO Y FORMACIÓN. 97
7.1. Implantación de nuevas normas. 97
7.2. Nuevos productos, servicios y proyectos. 99
7.3. Comunicación, formación y sensibilización. 102
7.4. Resolución de incidencias. 107

CAPÍTULO 8
DETECCIÓN DE DEFICIENCIAS. 109
8.1. Plan de monitorización. 110
8.2. Revisiones de compliance. 116
8.3. Indicadores de riesgo. 126
8.4. Reclamaciones de los clientes. 128
8.5. Canal de denuncias. 129

CAPÍTULO 9
INFORMACIÓN A LA DIRECCIÓN. 133
9.1. Plan anual de compliance. 133
9.2. Informes periódicos de compliance. 135
9.3. Informes específios de compliance. 137
9.4. Participación de compliance en comités y órganos de control. 138

LIBRO III
POLÍTICAS INTERNAS
CAPÍTULO 10
ORGANIZACIÓN INTERNA. 143
10.1. Segregación de funciones. 143
10.2. Poderes y atribuciones. 144
10.3. Recursos y medios para el desarrollo de la actividad profesional. 145
10.4. Actividades externas a la empresa. 146

CAPÍTULO 11
ÉTICA Y BUEN GOBIERNO.
11.1. Anti-soborno y anti-corrupción. 149
11.2. Regalos e invitaciones. 151
11.3. Prevención de conflctos de intereses. 152
11.4. Prevención del fraude. 154
11.5. Registros fiancieros. 156
11.6. Propiedad intelectual y propiedad industrial. 157
11.7. Seguridad informática. 159
11.8. Confiencialidad de la información. 161
11.9. Protección de datos. 164
11.10. Prevención del uso de información privilegiada. 165
11.11. Prevención de blanqueo de capitales y de fianciación del terrorismo. 168
11.12. Protección del medio ambiente. 170
11.13. Responsabilidad social corporativa. 171

CAPÍTULO 12
MERCADO.
12.1. Relaciones con los clientes. 173
12.2. Marketing y publicidad. 174
12.3. Relaciones con los proveedores. 176
12.4. Relaciones con los socios. 177
12.5. Relaciones con las autoridades y las administraciones públicas. 178
12.6. Competencia leal y defensa de la competencia. 180

CAPÍTULO 13
ENTORNO LABORAL.
13.1. Selección y evaluación del personal. 181
13.2. Desarrollo profesional, remuneración y formación. 182
13.3. Igualdad, diversidad y conciliación. 183
13.4. Salud, higiene y seguridad en el trabajo. 185


APÉNDICES
A.1. Modelo de compromiso de los administradores con compliance. 187
A.2. Modelo de descripción de puesto de trabajo de un Compliance Offie. 188
A.3. Plantilla para el mantenimiento de un registro de compromisos adquiridos con organismos supervisores. 190
A.4. Plantilla para la determinación del riesgo inherente. 191
A.5. Plantilla para documentar la identifiación y análisis de los riesgos de Compliance. 192
A.6. Plantilla para documentar la identifiación y análisis de los controles. 193
A.7. Plantilla para la determinación del riesgo residual. 194
A.8. Plantilla para documentar la evaluación de los riesgos de Compliance. 195
A.9. Plantilla de una política de Compliance. 196
A.10. Modelo de cláusula a incluir en los contratos con proveedores. 197
A.11. Modelo de carta de recepción y aceptación del Código de Conducta. 199
A.12. Modelo de índice de un Código de Conducta. 200
A.13. Modelo de correo electrónico de sensibilización. 202
A.14. Plantilla de decisión sobre las prioridades y las actividades de monitorización. 203
A.15. Plantilla de Plan Anual de Monitorización. 204
A.16. Plantilla de medidas correctoras a implementar. 205
A.17. Modelo de informe de monitorización de Compliance. 206
A.18. Modelo de informe periódico del Compliance Offier a la dirección. 207

 


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